10개 대형 은행, 미국에서 채권 거래 관련 반독점 소송에서 패소

화요일 미국 판사는 10개 대형 은행이 일반 투자자들을 희생시키면서 회사채 가격을 담합했다는 혐의로 기소된 반독점 소송을 기각했는데, 원래 판사는 그의 아내가 은행 중 한 곳의 주식을 소유했다는 이유로 스스로 사퇴했습니다.

투자자들은 뱅크 오브 아메리카 BAC, 바클레이스 BARC, 씨티그룹 C, 크레디트 스위스 UBSG, 도이치은행 DBK, 골드만삭스 GS, JP모간 체이스 JPM, 모간 스탠리 MS, 낫웨스트 NWG 및 웰스파고 WFC가 2006년 이후 "홀수 로트" 거래에서 수십억 달러를 과다 청구한 혐의를 받고 있습니다 .

이러한 거래는 1,000개 미만의 채권을 포함하거나 100만 달러 미만의 가치가 있는 거래로, 대부분의 회사채 거래를 구성합니다. 투자자들은 은행들이 대규모 '홀수 로트' 거래보다 25%에서 300%까지 높은 스프레드를 불법적으로 부과하여 수익을 부풀렸다고 주장했습니다.

맨해튼의 발레리 카프로니 미국 지방 판사는 투자자들이 은행들이 채권 데스크, 트레이딩 엣지, 트레이드 웹 플랫폼을 공정한 가격을 방해하기 위한 '캐치 앤 킬' 작전으로 운영하기로 공모하고 공정한 가격을 장려하는 경쟁 플랫폼을 보이콧한 사실을 입증하지 못했다고 말했습니다.

카프로니는 은행들이 미국 회사채 인수의 약 65%와 미국 회사채 거래량의 90%를 통제했지만 "피고가 유통 시장에서 채권 가격을 통제할 수 있는 권한이 있다고 보기는 어렵다"고 말했습니다.

판사는 또한 2020년 4월 소송이 제기되기 전 4년 동안 은행들이 음모 혐의를 진행하기 위한 명백한 행위를 하지 않았다고 판단하여 셔먼법 소송을 기각했습니다.

투자자 측 변호사는 논평 요청에 즉시 응답하지 않았습니다. 카프로니의 기각은 편견에 의한 기각으로, 소송을 다시 제기할 수 없다는 의미입니다.

이 사건은 원래 2021년 10월 미국 지방법원 판사 루이스 리먼에 의해 기각된 바 있습니다.

4개월 후, 리먼의 서기는 사건이 계류 중인 동안 판사의 아내가 뱅크 오브 아메리카 주식을 소유하고 있었다고 공개했지만 판사의 판결에 영향을 미치지는 못했습니다.

2024년 7월, 맨해튼의 연방 항소법원은 리만의 갈등이 "거의 확실하게" 몰랐지만 그의 공정성에 의문을 제기할 수 있다고 말하며 사건을 부활시켰습니다.

리만은 잘못을 저지른 혐의로 기소되지 않았습니다.

이 사건은 리토비치 대 뱅크 오브 아메리카 주식회사, 미국 뉴욕 남부 지방법원, 20-03154호입니다.