대규모 앨런 스탠포드 사기에 대한 미국 SEC 사건 종료, 판사 벌금 명령

연방 판사는 앨런 스탠포드의 72억 달러 폰지 사기에 대한 미국 증권거래위원회의 16년 된 소송을 종결하고 금융업자와 두 명의 전 동료에게 대부분 회수되지 않을 금액을 지불하라고 명령했습니다.

댈러스 연방법원의 데이비드 고드비 수석 판사는 수요일 판결에서 2012년 약 18,000명의 투자자를 사취한 혐의로 유죄 판결을 받고 110년 징역형을 선고받은 스탠포드에게 59억 달러의 민사 벌금을 부과했습니다.

고드비는 스탠포드 파이낸셜 그룹의 전 최고 재무 책임자 제임스 데이비스에게 벌금 500만 달러를 포함해 1,766만 달러를, 전 최고 회계 책임자 길베르토 로페즈에게 사기 행위에 대한 책임으로 342만 달러를 지불하라고 명령했습니다.

당국은 스탠포드가 20년간 사기를 치는 동안 앤티가에 본사를 둔 스탠포드 국제 은행을 통해 사기성 고수익 예금 증서를 판매하고 투자자 돈을 위험한 투자와 호화로운 생활 자금으로 사용했다고 밝혔습니다.

판사는 또한 법원이 선임한 법정관리인 랄프 잰비(Ralph Janvey)가 토론토-도미니언 은행 TD의 12억 달러를 포함하여 사기 피해자들에게 25억 달러 이상을 회수((link))함으로써 여러 스탠포드 법인에 빚진 수십억 달러가 충족된 것으로 간주했습니다.

갓비는 지급 명령을 내리고 사건을 종결하는 데 "정당한 지연 사유"가 없었다고 말했습니다.

한때 억만장자로 여겨졌던 스탠포드는 2010년에 빈곤층((link))으로 선언되었습니다. 현재 74세인 그는 2103년까지 감옥에서 출소할 수 없습니다.

데이비스와 로페즈의 변호사는 논평 요청에 즉시 응답하지 않았습니다. SEC 대변인은 논평을 거부했다.

데이비스는 스탠포드 재판에서 정부 측 증인((link))으로 출석하여 전 대학 룸메이트에 대해 증언했으며, 2013년 징역 5년을 선고받았습니다. 로페즈는 별도로 유죄 판결을 받았고 2013년 징역 20년형을 선고받았습니다.

SEC는 사기꾼 버나드 마도프가 훨씬 더 큰 규모의 폰지 사기를 벌인 혐의로 형사 기소된 지 두 달 뒤인 2009년 2월 스탠포드를 고소했습니다.