홍콩 규제 당국, 과거 규제 위반으로 전 씨티 아시아 주식 책임자 금지

홍콩 증권선물위원회는 화요일 전 씨티그룹 범아시아 주식 책임자인 리차드 찰스 헤이즈(Richard Charles Heyes)가 5년 전 재임 기간 중 규제 위반에 대한 책임이 인정되어 5년의 영업 금지 처분을 내렸다고 밝혔습니다.

2022년 SFC는 고객에게 거래에 대한 오해의 소지가 있는 메시지를 보내고, 감독을 소홀히 하고, 거래의 성격을 잘못 설명했다는 이유로 씨티그룹 글로벌 마켓 아시아(CGMAL)에 제재를 부과한 바 있습니다.

또한 2008년부터 2018년 사이에 발생한 위반에 대해 CGMAL은 3억 4,830만 홍콩달러 (link) (4,476만 홍콩달러) 의 벌금을 부과받았습니다.

규제 당국은 화요일 성명서(link)를 통해 이러한 위반에 대해 Heyes에게 책임을 묻고 2030년 9월까지 금융 업계에 재진입하는 것을 금지한다고 밝혔습니다.

sFC의 집행 책임자인 크리스토퍼 윌슨은 "헤이즈는 트레이딩 데스크에 상당한 압력을 가해 CGMAL의 시장 점유율을 늘리도록 하면서 부하 직원들이 부정한 방법으로 이를 달성하고 있다는 징후를 경계하지 않음으로써 자신의 관리 책임을 소홀히 하고 제대로 수행하지 못했습니다."라고 말했습니다.

또한 SFC는 Heyes가 부하 직원이 자신에게 보내거나 전달한 이메일을 통해 트레이더가 추가적인 시장 점유율을 확보하기 위해 고객에게 중개 거래를 대리 거래로 허위 진술하고 있다는 사실을 알았어야 한다고 밝혔습니다.

그 결과 "고객의 이익과 정직의 기본 기준을 희생하면서 수익을 추구하는 문화가 CGMAL에 뿌리를 내릴 수 있었다"고 윌슨은 말했습니다.

씨티그룹은 이 소식에 대한 논평을 거부했지만, 로이터에 보낸 이메일 답변에서 "2019년부터 이러한 기존 문제를 해결하기 위해 규정 준수 및 내부 통제를 강화하기 위한 중요한 개선 조치를 시행했다"고 말했습니다.

(1달러 = 7.7813홍콩달러)