도이치은행 자회사, 의심스러운 활동 보고서 지연 제출로 400만 달러 벌금 합의

Investing.com -- 도이치은행의 등록 중개업체 자회사인 Deutsche Bank Securities Inc.가 일부 의심스러운 활동 보고서(SARs)를 제때 제출하지 않아 미국 증권거래위원회(SEC)로부터 제재를 받았습니다. 이에 따라 회사는 400만 달러의 민사 제재금을 지불하기로 합의했습니다.

은행비밀법과 미국 재무부 산하 금융범죄단속네트워크(FinCEN)의 규정에 따르면, 중개업체들은 불법 활동에서 비롯된 것으로 의심되는 자금, 명확한 사업 목적이나 합법적 목적이 없는 거래, 또는 범죄 활동을 촉진하기 위한 거래에 대해 SARs를 제출해야 합니다.

SEC의 명령에 따르면, Deutsche Bank Securities는 법 집행 기관이나 규제 조사 또는 소송과 관련된 요청을 받아 SARs 조사를 수행해야 했습니다. 그러나 2019년 4월부터 2024년 3월까지 Deutsche Bank Securities가 합리적인 시간 내에 조사를 수행하거나 완료하지 않았으며, 최소 두 건의 경우 SARs 제출에 2년 이상이 걸린 것으로 밝혀졌습니다.

SEC 뉴욕 지역 사무소의 Sheldon L. Pollock 부국장은 "SARs에서 수집된 최고의 정보라도 법 집행 기관에 제공될 때 오래된 것이라면 그 사용 가치가 제한적"이라고 말했습니다. 그는 또한 SARs의 적시 제출의 중요성을 강조하며, 이번 집행 조치가 다른 시장 등록자들에게 명확한 메시지를 전달한다고 덧붙였습니다.

SEC의 명령은 Deutsche Bank Securities가 증권거래법 제17조(a)항 및 그에 따른 규칙 17a-8을 위반했다고 결론지었습니다. Deutsche Bank Securities는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않은 채, 견책, 중지 및 금지 명령, 그리고 앞서 언급한 민사 제재금에 동의했습니다.

SEC의 조사는 뉴욕과 보스턴 지역 사무소 팀이 수행했으며, 시장정보국의 은행비밀법 검토 그룹의 지원을 받았습니다. Deutsche Bank Securities에 대한 조사로 이어진 검사는 검사국에서 실시했습니다.

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