Robinhood, SEC와 $45 million 합의금 지불 합의

Investing.com - 미국 증권거래위원회(SEC)는 월요일 Robinhood Securities LLC와 Robinhood Financial LLC(통칭 Robinhood)가 총 $45 million의 민사 제재금을 지불하기로 합의했다고 밝혔습니다.

이번 합의는 Robinhood의 중개 업무에서 발생한 다수의 규정 위반 혐의를 해결하기 위한 것입니다.

SEC는 Robinhood가 여러 중요한 규제 요건을 준수하지 않은 것으로 판단했습니다. 이는 거래 활동 보고의 부정확성, 공매도 규정 미준수, 의심스러운 활동 보고서 제출 지연, 장부 및 기록의 부적절한 유지, 그리고 고객 정보 보호를 위한 불충분한 조치 등을 포함합니다.

Robinhood는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않은 채 합의에 동의했으며, 이는 중개인들이 엄격한 금융 규정 내에서 운영되어야 할 필요성을 강조하는 일련의 혐의들을 해결하는 것을 반영합니다.

이번 합의는 무료 거래와 사용자 친화적인 인터페이스로 새로운 세대의 투자자들에게 주식 거래를 대중화한 것으로 평가받는 인기 거래 플랫폼 Robinhood에 대한 이전의 규제 감시에 이은 것입니다.

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