BMO 캐피털 마켓, 기관채권 데스크 관련 SEC와 합의... 4,000만 달러 기금 조성

Investing.com -- 증권거래위원회(SEC)는 오늘 등록 중개인인 BMO 캐피털 마켓 Corp.가 2020년 12월부터 2023년 5월까지 오해의 소지가 있는 주택담보대출 채권을 판매한 직원들에 대한 감독 실패로 기소했습니다. 이 혐의를 해결하기 위해 BMO는 부당이득 환수, 판결 전 이자, 민사 제재금을 포함해 4,000만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다.

SEC에 따르면, BMO 대표들은 주거용 모기지로 담보된 혼합 담보 채권을 제3자 데이터 시스템에서 채권의 전반적인 구성에 대한 부정확한 정보를 생성하도록 구조화했습니다. BMO는 이 정보가 오해의 소지가 있다는 것을 알고 있음에도 불구하고 고객들에게 채권에 대한 지표를 보냈습니다. 약 2년 반 동안 BMO는 Agency CMO Bonds로 알려진 이 채권을 30억 달러어치 판매했습니다. SEC는 BMO의 감독 정책과 절차가 이러한 채권의 구조와 판매에 대한 지침을 제공하지 않았다고 밝혔습니다. 더욱이 BMO는 대표들이 고객들과 공유한 채권에 대한 정보를 검토하거나 채권 구조를 마케팅 커뮤니케이션과 비교 검토하는 프로세스가 없었습니다.

SEC 집행부서의 Sanjay Wadhwa 대행 국장은 기업들이 사업부서에 맞춤화된 감독 프로세스를 갖추는 것의 중요성을 강조했습니다. 그는 BMO가 Agency CMO 데스크의 신규 발행 주택담보대출 증권 마케팅을 적절히 감독했다면 이러한 오해의 소지가 있는 관행의 지속을 막을 수 있었을 것이라고 말했습니다.

SEC는 BMO가 1934년 증권거래법 섹션 15(b)(4)(E)에서 요구하는 대로 Agency CMO Bonds의 제안과 판매에 관여한 등록 대표들을 합리적으로 감독하지 못했다고 판단했습니다. BMO는 위원회의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않은 채, 19,417,908달러의 부당이득 환수금, 2,241,507달러의 판결 전 이자, 1,900만 달러의 민사 제재금을 지불하기로 합의했습니다. SEC는 피해를 입은 투자자들에게 이 자금을 분배하기 위한 공정 기금을 설립했습니다.

SEC의 조사는 집행부서 복잡금융상품팀의 Eric S. Berelovich가 수행했으며, Harry Roback, Melissa Armstrong, Gregory Smolar, Sharon Bryant, Joshua Brodsky의 도움을 받았습니다. Armita Cohen이 감독했습니다. 기관의 경제 및 위험 분석 부서의 Eugene Canjels와 Jason Lee도 팀과 긴밀히 협력했습니다.

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