Wells Fargo와 LPL Financial, 불완전한 거래 데이터로 각각 900,000달러 지불

Investing.com -- 증권거래위원회(SEC)가 Wells Fargo Clearing Services LLC와 LPL Financial LLC에 대한 혐의를 해결했습니다. 두 금융 회사는 SEC에 완전하고 정확한 증권 거래 데이터, 일명 블루시트 데이터를 제공하지 않은 혐의로 처벌받았습니다. SEC의 혐의를 해결하기 위해 Wells Fargo와 LPL은 각각 900,000달러의 민사 제재금을 지불하기로 합의했습니다.

SEC의 명령에 따르면, Wells Fargo와 LPL 모두 수년간 증권 거래에 대한 부정확하거나 누락된 정보가 포함된 수많은 블루시트 데이터를 제출했습니다. 이 데이터에는 거래에 관련된 회사나 고객에 대한 정보 누락 등 다른 결함도 있었습니다.

SEC는 Wells Fargo가 약 1,060만 건의 거래에 대해 누락되거나 부정확한 데이터가 포함된 약 11,195건의 블루시트를 제출했다고 밝혔습니다. 이러한 오류는 약 15가지 유형의 실수로 인한 것이었습니다. 반면 LPL은 약 399,000건의 거래에 대해 잘못 보고되거나 누락된 데이터가 포함된 최소 3,679건의 블루시트를 제출했으며, 이는 10가지 유형의 오류로 인한 것이었습니다.

Wells Fargo와 LPL 모두 블루시트 보고 시스템과 통제를 수정하고 개선하기 위한 조치를 취했습니다. 이러한 조치에는 블루시트 보고 프로그램을 검토할 외부 컨설턴트 고용, 각각의 거버넌스 프레임워크 강화, 블루시트 제출에 대한 검증 절차 개선 등이 포함되었습니다. Wells Fargo는 블루시트 제출에 영향을 미친 오류 중 한 가지를 제외한 모든 오류를 자체 식별하고 자진 신고했습니다.

뉴욕 지역 사무소의 Thomas P. Smith, Jr. 부국장은 투자자 보호와 불법 행위 적발을 위해 SEC에 정확하고 완전한 블루시트 데이터를 제공하는 것의 중요성을 강조했습니다. 그는 또한 회사가 위반 사항을 발견했을 때 자진 신고, 시정 조치, 협력의 이점을 지적했습니다.

SEC 명령은 Wells Fargo와 LPL이 연방 증권법의 브로커-딜러 기록 보관 및 보고 조항을 위반했다고 판단했습니다. 두 회사는 각각의 명령에 대한 조사 결과를 인정하고 견책을 받고 각각 900,000달러의 벌금을 지불하기로 동의했습니다.

별도의 관련 사안으로, 금융산업규제기구(FINRA)도 유사한 행위에 대해 Wells Fargo와 LPL과 합의에 도달했습니다.

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