WisdomTree, SEC와의 과징금 4백만 달러 합의

뉴욕 기반의 투자 자문사인 WisdomTree Asset Management가 환경, 사회, 지배구조(ESG) 투자 전략에 관한 허위 진술 및 규정 준수 실패와 관련된 혐의에 대해 Securities and Exchange Commission (SEC)와 4백만 달러의 민사 과징금을 지불하기로 합의했습니다.

SEC에 따르면, WisdomTree는 2020년 3월부터 2022년 11월까지 자사의 세 개 ESG 상장지수펀드(ETF)가 화석 연료 및 담배 관련 기업에 투자하지 않는다고 주장했습니다. 그러나 SEC의 조사 결과, 이 펀드들은 실제로 석탄 채굴 및 운송, 천연가스 추출 및 유통, 그리고 담배 제품 소매 판매에 관여하는 기업들에 투자한 것으로 밝혀졌습니다.

SEC의 조사 결과에 대응하여, WisdomTree는 중지 명령 및 견책에 동의했습니다. 회사는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않은 채 과징금을 지불하기로 합의했습니다. 이번 합의로 ESG 투자 전략 주장과 관련된 허위 진술 및 규정 준수 실패에 대한 혐의가 해결되었습니다.

Reuters가 이 기사에 기여했습니다.

이 기사는 인공지능의 도움을 받아 번역됐습니다. 자세한 내용은 이용약관을 참조하시기 바랍니다.