Investing.com - 노르웨이 국부펀드가 심각한 금융 범죄 관련 지속적인 위험을 이유로 Toronto Dominion Bank(TSX:TD)를 4년간 관찰 대상으로 지정했습니다. 수요일 늦게 공개된 이 결정은 펀드의 독립 윤리위원회의 권고를 반영하며 글로벌 금융 기관들이 직면한 감시 강화를 강조합니다.

Norges Bank Investment Management가 관리하는 정부연금기금글로벌(Government Pension Fund Global)은 윤리위원회의 권고에서 "회사가 중대한 부패나 기타 심각한 금융 범죄에 기여하거나 책임이 있다는 용납할 수 없는 위험이 있다"고 밝혔습니다. 이번 조치는 TD가 작년 미국에서 자금세탁방지 실패로 30억 9천만 달러의 벌금을 부과받고 유죄를 인정한 것에 이어, 10년 이상 지속된 이전 규정 준수 문제들을 더한 결과입니다.

윤리위원회는 성명에서 "위원회의 조사 결과 TD가 지난 10-15년간 여러 금융 범죄 사례와 연관되어 있을 수 있다"고 밝혔습니다. 또한 은행이 이전에 미국 자금세탁방지법을 준수하지 못한 것과 관련된 2013년 처벌에 대해서도 언급했습니다.

윤리위원회는 TD의 내부 통제 강화 및 경영진 개편 노력을 인정했지만, 이러한 변화의 규모와 실행에 대해 우려를 제기했습니다. "그럼에도 불구하고, 위원회는 이러한 계획들이 명시된 기간 내에 실현될 정도가 불확실하다고 판단하며, 특히 회사 내에 좋은 준수 문화를 조성하기 위해 남아있는 상당한 양의 작업을 고려할 때 더욱 그렇습니다."

Norges Bank는 권고의 모든 요소를 독립적으로 평가하지는 않았지만 위원회의 조사 결과가 충분히 입증되었다고 밝혔습니다. 또한 적극적인 소유권이나 참여와 같은 대안적 조치도 고려했지만, 이 경우에는 적합하지 않다고 결론지었습니다.

이 결정으로 TD Bank는 펀드에 의해 공식적으로 관찰 대상이 된 소수의 기업 그룹에 포함되었으며, 2024년 말 기준으로 펀드는 이 캐나다 대출기관의 1.05% 지분을 보유하고 있습니다. 펀드의 윤리 지침에 따르면, 기업들은 부패, 환경 피해, 인권 침해 등의 위반 사항에 대해 제외되거나 감시 대상이 될 수 있습니다.

관찰 상태는 펀드가 투자를 유지하면서 회사의 행동을 모니터링할 수 있게 하며, 규정 준수 노력의 발전에 따라 향후 투자 철회 가능성을 열어둡니다. 윤리위원회의 다음 검토는 TD가 개혁을 얼마나 효과적으로 시행하고 금융 불법 행위의 위험을 완화하는지 평가할 것입니다.

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